龙头券商密集出手 大举增加基金公司持股

• 2021-04-08 16:18:06 来源：中国基金报

继3月份国泰君安证券提升华安基金持股比例后，再有券商龙头大举增加基金公司持股。4月7日，中信建投(601066)基金发布公告称，公司股东江苏广传广播传媒有限公司将其持有的本公司20%的股权转让给中信建投证券，后者持股中信建投基金的比例由此前的55%增至75%，仍然位居控股股东地位。

中信建投基金变更股权

大股东持股比例增至75%

4月7日，中信建投基金发布公告称，根据中信建投基金股东会临时会议决议，并经中国证监会批准，本公司股东江苏广传广播传媒有限公司将其持有的本公司20%的股权转让给中信建投证券股份有限公司。

本次股东变更完成后，中信建投证券持股比例由此前的55%增至75%，仍然位居中信建投基金控股股东;航天科技(000901)财务有限责任公司持股比例为25%，为公司第二大股东。公司原第三大股东江苏广传广播传媒有限公司，则完全退出这家基金公司的股东名单。

4月6日晚间，中信建投证券也发布公告称，中国证监会近日出具《关于核准中信建投基金管理有限公司变更股权的批复》，已核准江苏广传广播传媒有限公司将其持有的中信建投基金20%股权转让给中信建投证券。公司将严格按照法律、法规及相关部门的要求办理工商变更登记等相关事宜。

近期披露的中信建投证券年报数据显示，2020 年，中信建投证券加速优化资产管理业务结构，加大“净值型”产品开发力度。其中，中信建投基金着力加强投研能力建设，丰富产品线，并完善客户服务体系，从投研、产品、客户服务三方面提升市场竞争力，积极开拓新业务方向，加快产品发行，优化产品结构。

截至2020年末，中信建投基金资产管理规模553.17亿元，其中公募产品管理规模266.87 亿元，同比增长55.17%;专户产品管理规模278.73亿元，同比下降 55.19%。

从经营情况看，2020年度，中信建投基金实现营业收入3亿元，净利润4752.75万元，在同期披露财报的基金公司中位居中下游水平。公司共管理公募基金23只，在参与排名的17只产品中有8只排名进入市场前1/2，其中1只进入市场前5%、4只进入市场前20%。

展望2021年，中信建投基金将继续顺应新时代资产管理行业的发展定位，不断丰富产品体系，提高主动管理能力，以强化内部治理、提升管理水平、培养核心人才为基础，带动业务发展;进一步提升投研水平，持续扩大客户基础，不断推出重点核心产品，实现管理规模的平稳增长和客户资产的保值增值，不断增强核心竞争力，提升品牌影响力。

值得注意的是，自去年证监会放宽“一参一控”限制，允许部分大型公司“一参一控一牌”，各家龙头券商也加大了对公募基金牌照的重视力度，比如国泰君安证券将持有华安基金股权比例上升至28%;天风证券(601162)受让恒泰证券股权，成为恒泰证券第一大股东后，也间接控股了新华基金，目前券商系公募中，国金基金、富安达基金均提交了股权变更申请，券商系公募皆不同程度加大了对基金板块的重视程度。

8家公募排队变更股权

公募大发展激发行业竞争

证监会官网数据显示，截至4月2日，目前正在申请变更5%以上股权及实际控制人的基金公司数量共计8家，国金基金、华宸未来基金、嘉合基金等多家基金公司已经上报了申请材料，并获得证监会受理。今年以来，再有太平基金、惠升基金申报了变更股权及实际控制人，并分别在2月-3月份对申报材料进行了补正。

从上述申报变更股权的基金公司看，部分基金为近年来新成立的次新基金公司，比如成立于2018年的惠升基金;有的是公司管理规模偏小的公募，如华宸未来基金、富安达基金、嘉合基金等，截至2020年末，公司的公募管理规模均不足200亿元。

谈及基金公司变更股权的现象，北京一位基金公司人士表示，他所在公募申报股权变动，主要是用于股权激励，未来公司将推动核心员工和优秀投研人才持股，与基金业同行一样，增强对核心人才的吸引力，留住核心团队，以增强公司的整体竞争力。

另外，北京一位公募市场部负责人也称，随着我国资本市场对外开放的推进，外资资管机构也比加大对我国市场的布局力度，去年以来多家外资控股公募开始出现，并出现外资独资的基金公司。在他看来，部分外资基金公司股东变更，可能会涉及到外资股东谋求基金公司控制权的情况，这也是国内市场正在发生的变化。未来将有各类性质的基金公司股东，为市场带来更为风格化、多元化的投资管理服务。

北京一位中型公募高管总结，从目前基金公司股权变更的方向看，主要有以下几方面考虑：一是为了推动实施股权激励，形成基金公司吸引人才的氛围，增强公司对优秀人才的吸引力;二是资管新规后，财富管理市场整体向净值化转型，公募基金展现出明显的竞争力，包括外资资管、券商、保险、专业个人等在内的各类机构都在谋求公募牌照，进军这一领域;三是部分长期规模较小的基金公司，可能也会选择引入销售渠道或投研相关资源较多的股东，为公司未来发展增加动力。

该高管称，“近两年以来，公募基金发展进入高光时刻，尤其是权益类基金大发展，都让各类资管机构看到了公募基金发展的潜力，近年来的股权变更，无论是股权激励，还是获得业务支持，或是拿到公募牌照，都说明在日趋激烈的竞争下，基金行业苦练内功、优化治理和拓展路径谋发展的需求较为迫切，股权变化带来的公司管理的创新和活力，有望给基金公司差异化发展带来更多机遇。”(李树超)

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